零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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