直(zhí)为什么风流女人看指甲播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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